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研究院公布《技術入股管理辦法》
來源:       發布日期:2020-01-09

技術入股管理辦法

爲促進北京大學(天津濱海)新一代信息技術研究院(以下簡稱“研究院”)科技成果轉化,规范科研人员以科技成果作价入股公司的行为,根据《中国人民共和国促进科技成果轉化法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国公司法》、国务院《实施〈中华人民共和国促进科技成果轉化法〉若干规定》等法律法规,《天津市促进科技成果轉化条例》、《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的实施意见》、《关于深化体制机制改革释放科技人员创新活力的意见》等政策,结合研究院实际情况,制订本办法。

第一章    

第一條  本辦法所稱“技術”是指通過科學研究與技術開發所取得的具有實用價值的科技成果。科技成果的所有權屬于研究院。

第二條  本辦法所稱“科研人員”是指與研究院簽訂協議的職工,離職、退休未滿一年的原職工及助研學生等。

第三條  本辦法所稱“技術入股”是指以研究院科技成果作爲資本出資創辦公司或向公司增資擴股的行爲。

第四條  技术入股的实施、管理应当遵循公开、公正、公平的原則,推动科技成果轉化应用。

第二章  組織實施

第五條 在研究院的領導下,天津博雅信息科技有限公司(以下簡稱“博雅科技公司”)代表研究院負責技術入股的實施。

第六條  技術負責人以書面形式向研究院提出技術入股的申請至項目管理部,並附可行性研究報告或商業計劃書,同時聲明技術完成人和合作方是否有關聯關系。

第七條  研究院項目管理部、法務部對技術入股的相關申請材料進行審核。主要審核知識産權完整性,技術入股的必要性、合理性,合作方的投資規模、信譽及産業化能力。經研究院院務會同意實施技術入股的,應當通過協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式確定價格,必要時需委托有資質的評估機構進行評估。

第八條  科技成果作價入股的,科技成果處置中需通過發起人協議、投資協議或者公司章程等形式對科技成果的權屬、作價、折股數量或者出資比例等事項明確約定,明晰産權。

第九條 科技成果處置和技術入股方案經研究院院務會審批通過後,在研究院網站公示成果和交易信息,公示期15日。

第十條 對科技成果處置、技術入股方案公示有異議的,由項目管理部、法務部核實後,會同技術負責人處理,並報研究院院務會決定。 公示期满无异议的,研究院项目管理部、法务部审核公司章程等信息,由研究院分管副院长依据科技成果处置和技术入股方案,与投资合作方签署技术入股的相关协议,项目管理部依据天津市科技成果轉化相关规定进行报批或备案,项目管理部和法务部负责所入股公司登记注冊等事项。

第十一條  通過技術入股設立的公司,不得在公司冠名中使用“北大”“北大研究院”“PKUITI”等具有顯示研究院元素的字樣。

第十二條 技術負責人或技術完成人員中包含研究院領導的,報研究院院務會審批。

第三章  股權分配

第十三條  研究院对通过技术入股获取的股权,依据国家相关规定对技术完成人员实施股权奖励,具体股權分配及股权奖励方式为:研究院技术入股获取的股权,其中30%的股權由博雅科技公司代表研究院統一持有,70%的股權用于獎勵該技術的完成人員。

第十四條  獎勵給技術完成人員的股權按照各技術完成人的貢獻在技術完成人員之間進行具體分配。技術完成人員按技術入股申請時提交的分配方案均簽字同意後,經研究院審核,再實施獎勵股權的分配。對股權獎勵分配方案有爭議的,由技術負責人牽頭協商處理;涉及到兩個以上技術負責人的,由項目管理部、分管院長會同技術負責人協商處理,協商不成的,報研究院院務會決定。

第十五條  奖励给技术完成人员的股权,由博雅科技公司代持,并签署相关的代持书面协议,明确相关技术完成人员的具体股權分配及收益分配方式,所有技术完成人员签字确认后,留研究院法务部、博雅科技公司备案。

第十六條  研究院正职领导以及所属单位中担任法人代表的正职领导是科技成果的主要完成人或对科技成果轉化作出重要贡献的,可以获得现金奖励,原則上不得获取股权激励。其他担任领导职务的科技人员,是科技成果的主要完成人或是对科技成果轉化作出重要贡献的,可以获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。

第十七條  担任领导职务的科技成果轉化奖励相关情况应当公开透明,以适当方式进行公示,在领导干部个人有关事项报告、年度述职报告(工作總结)中和研究院院务会上予以说明。

第十八條  研究院正職領導以及所屬單位中擔任法人代表的正職領導,在擔任現職前因科技轉化獲得了股權,任職後應及時予以轉讓,逾期未轉讓的,任期內限制交易,在不擔任上述職務的一年後解除限制。

第四章  股權管理

第十九條  博雅科技公司通過派出股東代表或委派董事會、監事會成員行使出資人權利、履行出資人義務。

第二十條  博雅科技公司依據研究院相關制度對派出的董事、監事進行管理。

第五章  股權退出

第二十一條  博雅科技公司可根据持股企业运行状况及外部环境选择合适的时机及方式实施股權退出,包括股权协议转让、挂牌交易、企业清算等方式。

第二十二條  实施股權退出,应当以审计结果或评估报告结果作为定价依据。博雅科技公司报研究院同意后,按国有资产管理规定的程序实施。

第六章  科研人員責任

第二十三條  技術負責人及科研人員對提交的可行性報告或商業計劃書中的技術內容的真實性、可行性負責。在技術入股到公司後,技術負責人應根據協議要求,按時向公司移交相關技術資料、文檔,並提供協議要求的技術指導、咨詢、培訓服務。

第二十四條  未經研究院批准,科研人員擅自以職務技術作價入股的,研究院依據相關法律法規和研究院有關規定追究相關責任人的責任。

第二十五條  科研人員提供虛假技術或在技術入股後不按協議履行,導致研究院聲譽、經濟受損的,科研人員要承擔相應責任,或提請研究院對主要責任人進行處分。

第二十六條  科研人員獲取股權或股權收益後,應按照法律法規履行相關義務。

第七章   

第二十七條  本辦法由研究院院務會負責解釋。

第二十八條  本辦法經研究院院務會審定通過後施行。